2023年防范非法證券期貨典型案例（三）
發(fā)布時間：
2023-05-18
案例三 非法開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)
一、案例簡介
2022年11月，投資者W某向12386熱線舉報，反映某微信公眾號發(fā)布《暴漲！賺21.5萬》等文章，通過公開交易單、展示盈利等方式誘導(dǎo)投資者付費加入其所謂“高端VIP”群，試圖騙取投資者高額咨詢費用。經(jīng)查，該微信公眾號運營主體從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)未獲得中國證監(jiān)會許可。
二、案例分析
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第一條，任何機構(gòu)或個人從事就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證監(jiān)會認定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者經(jīng)取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書的機構(gòu)聘任并符合相關(guān)從業(yè)要求。
本案中該微信公眾號運營主體從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未獲得中國證監(jiān)會許可，涉嫌非法證券期貨活動。
三、案例點評(和信證券投資咨詢股份有限公司 合規(guī)總監(jiān)張紅浩)
目前微信、微博、抖音等網(wǎng)絡(luò)平臺存在大量魚龍混雜的證券投資咨詢服務(wù)信息，投資者在接受投資者咨詢或理財服務(wù)時，應(yīng)提高警惕、注意甄別。不管是通過主動添加自媒體平臺預(yù)留聯(lián)系方式，還是接到以薦股、理財?shù)让x的不明來電或好友申請，投資者都應(yīng)首先核實對方身份信息；“市場有風(fēng)險、投資需謹慎”，投資者切莫輕信“代為操盤、承諾收益”等虛假宣傳，守好自己的錢袋子。
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