2023年防范非法證券期貨典型案例（二）
發(fā)布時間：
2023-05-18
案例二 冒充證券公司工作人員進行非法活動
一、案情簡介
2022年10月，A證券公司客服熱線、官方郵箱陸續(xù)收到投資者投訴，反映受公司員工邀請加入股票交流群后被誘導(dǎo)下載行情交易軟件購買虛擬幣、原始股等并被收取咨詢費。經(jīng)公司核查，上述活動系不法分子冒充公司和公司員工名義進行，投資者所下軟件非公司行情交易軟件。A公司遂通過公司APP客戶端、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行投資者風(fēng)險提示。
二、案例分析
根據(jù)《證券法》第118條、第202條，《刑法》第225條以及《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第（二）項，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的行政處罰；涉嫌犯罪的，由公安機關(guān)、司法機關(guān)依法認定后，以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。
本案中，不法分子冒充A證券公司工作人員從事薦股咨詢活動，涉嫌非法證券活動。
三、案例點評（中原證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 史紅星）
近年來，非法證券活動隱蔽性強、花樣不斷翻新，不法分子采用多種手段方式假冒合法機構(gòu)或人員進行非法活動。一是假冒公司網(wǎng)站、APP，誘導(dǎo)投資者下載非法軟件并入金、誘導(dǎo)投資者通過非法鏈接進行轉(zhuǎn)賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開展非法客戶招攬、薦股或者誤導(dǎo)、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”名義，以“內(nèi)幕消息”欺騙投資者。此類非法證券活動不僅侵害了證券公司名譽，更損害了投資者的利益。
投資者可以通過以下途徑識別判斷是否為合法機構(gòu)。一是辨識主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)，需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，可以通過證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員信息。二是辨識營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”、只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不能有以上行為。三是辨識互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字?？赏ㄟ^中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。四是辨識收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，而非法機構(gòu)往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求把錢打入以個人名義開立的賬戶，應(yīng)果斷拒絕。
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