2023年防范非法證券期貨典型案例（一）
發(fā)布時間：
2023-05-18
案例一 新三板轉(zhuǎn)板騙局
一、案例簡介
2023年1月，趙某向12386熱線舉報，有人宣稱某新三板掛牌公司將來會轉(zhuǎn)到主板、創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市，投資者如購買該公司股票，轉(zhuǎn)板成功后可獲得六到十倍投資收益，并稱如投資者自有資產(chǎn)不足可將錢款匯至某中介機構(gòu)，由該中介機構(gòu)代為購買。
二、案例分析
為使投資者自身風(fēng)險承受能力與購買證券產(chǎn)品匹配，不同市場層級設(shè)置了差異化的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)關(guān)于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》的公告(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕937號)，開通創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層交易權(quán)限前10個交易日本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣應(yīng)分別在100萬元和200萬以上。
不符合適當(dāng)性要求的個人投資者不適合購買新三板掛牌公司股票，將資金匯入他人賬戶由他人代為購買資金安全性無法保證。
三、案例點評（東方財富證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 郭旻）
近年來，新三板“轉(zhuǎn)板騙局”屢見不鮮，其中以“高額回報”為餌騙取客戶資金為實的違法行為危害性較大。相關(guān)行為往往與非法證券活動、操縱市場以及場外配資等違法違規(guī)行為相交織，甚至涉及犯罪活動。2021年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》明確將上述行為納入打擊范圍，并提出要求強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法。
作為市場投資者，應(yīng)當(dāng)擦亮雙眼，通過監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織官方網(wǎng)站或官方渠道查詢了解正規(guī)的證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易場所，不斷學(xué)習(xí)各類合法交易場所交易規(guī)則與知識。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種渠道宣傳合法交易場所各板塊知識與相關(guān)證券業(yè)務(wù)；同時加強投資者適當(dāng)性管理和賬戶實名制管理，引導(dǎo)市場投資者理性參與證券投資，保護其合法權(quán)益。
互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務(wù)資格證號：(豫)-非經(jīng)營性-2023-0018